從“窮科學”向“小康科學”的蛻變
——科研經(jīng)費配置結構中存在的三種問題
李俠
近日澎湃網(wǎng)發(fā)社論指出：研發(fā)投入還要大方一點（澎湃網(wǎng)，2014-9-23）。該文從宏觀層面對于國內(nèi)外的研發(fā)投入情況做了一個掃描，最后，比較委婉地指出，加大研發(fā)投入對于中國的未來很重要。對于這個結論，筆者很贊同。但是科技界要真正實現(xiàn)結構轉型，仍有許多工作要做，僅就經(jīng)費投入而言，要獲得整個社會的認同與繼續(xù)支持，我們亟需厘清當下中國科研經(jīng)費配置結構中存在的主要問題，否則，加大投入的訴求只能成為一種空洞的口號。
據(jù)筆者多年觀察，中國科研經(jīng)費的配置結構中存在三個根深蒂固的老問題：其一，宏觀上科研經(jīng)費投入的總量不足。即便按照投入最多的2012年計算，也僅占當年GDP的1.98%，這與世界主要發(fā)達國家平均2.5%的比例尚有一段距離。關于這點已經(jīng)在整個社會取得高度共識，澎湃網(wǎng)的文章就是一個很好的體現(xiàn)。其二，中觀層面上經(jīng)費投入的配置結構不合理。這種不合理主要體現(xiàn)在兩個方面，首先是投入領域的結構安排不合理，導致科技與當下社會的需求與發(fā)展相脫節(jié)，從而制約了科技對于社會的巨大引領作用。這主要是由于科技政策制定水平的落后，導致戰(zhàn)略布局受個人偏好影響，出現(xiàn)盲目跟隨策略，造成資源效率的損失。其次，資源配置方式不合理，造成資源的嚴重浪費與低效率，這主要表現(xiàn)在重大項目的過多過濫問題上。其三，在微觀層面上，由于中國的人均科研投入仍處于邊際產(chǎn)出遞增階段，加大投入就會促成知識擴散的“肯辛斜坡”現(xiàn)象，即創(chuàng)新性與社會經(jīng)濟地位呈非線性關系，至少在創(chuàng)新擴散的初始階段，中低階層比中上階層具有更強的創(chuàng)新精神，因為中低階層所處的社會經(jīng)濟地位使他們有可能贏的較多而虧的較少。其實道理很簡單，中低階層本身就沒有多少牽掛，反而更容易激發(fā)創(chuàng)新的熱情，即便失敗，損失也不多，一旦成功反而可以獲得巨大收益。從這個意義上說，中高階層往往在創(chuàng)新上具有保守性，畢竟內(nèi)心牽掛太多，造成創(chuàng)新熱情受阻。
回到上面提出的三個問題，我們需要重新明確國家對科研投入的真正意義。首先，科研成果的產(chǎn)出是有成本的，它需要巨大的人力、物力的投入。由于知識具有公共物品的屬性（技術知識可以由市場解決），它的產(chǎn)出必須由政府提供，否則僅靠個人熱情是無法維系的，而經(jīng)費投入相當于國家為未來的成果預先支付定金。一旦知識產(chǎn)品生產(chǎn)出來，就具有巨大的知識溢出效應，從而帶來整個社會福祉的增加。這一點對于中國這樣的發(fā)展中國家來說，意義尤為深遠，很難想象，沒有高度發(fā)達的科學，中國將怎樣處理面臨的諸多難題，因此，加大科技投入毫不動搖的決心，必須以立法的形式穩(wěn)定下來，而不是被個人或團體的偏好所影響。其次，對于資源的配置結構，我們認為目前應該采�。褐卮箜椖渴萆�，中小項目擴容，增加科研的保障性供給，這種結構安排是對“水桶短板理論”的修正，少量重大項目維持水桶長板的繼續(xù)發(fā)展，而保障性供給與中小項目的擴容則是加快提升水桶短板的必由之路，由此，才會出現(xiàn)田忌賽馬的最優(yōu)博弈結果。第三，按人均支出R&D測算，世界主要發(fā)達國家?guī)缀醵荚?/span>600美元/人，以2011年數(shù)據(jù)為例，美國人均R&D支出為1276美元/人，中國為218美元/人，而我們的鄰國韓國1111美元/人，日本則為1260美元/人。僅從這幾個簡單數(shù)據(jù)就可以看出兩個問題：其一，為何這些國家的創(chuàng)新表現(xiàn)比較好？其二，中國人均R&D支出嚴重偏低，這說明中國科技共同體正處于邊際產(chǎn)出率遞增階段，而且此時極容易形成創(chuàng)新的“肯辛斜坡”現(xiàn)象，如果以穩(wěn)定的經(jīng)費支持作為支撐，那么，其未來不可限量。畢竟在生產(chǎn)知識的兩大核心要素人力與物力中，在人力方面我們已經(jīng)是世界科技人員最多的國家，如果加大投入就會帶來產(chǎn)出的大幅提高。這里需要提及一點的是，我們的R&D投入中水分太大，這就導致實際科技投入遠比公布的名義數(shù)據(jù)低很多。以《2012年全國科技經(jīng)費統(tǒng)計公報》披露的數(shù)據(jù)為例，當年全國各類企業(yè)經(jīng)費支出為7842億元，占到當年R&D的76%，而美國等工業(yè)發(fā)達國家這個數(shù)據(jù)也就60%多一些，反觀中國企業(yè)的現(xiàn)狀（按規(guī)模行業(yè)的分布來看），這個數(shù)據(jù)很值得懷疑，按照現(xiàn)有的政策，企業(yè)投資于研發(fā)的活動是可以稅前計提的，換言之，多報R&D投入，可以達到避稅的目的，這也不是什么秘密。由此觀之，中國實際用于科研的R&D投入要比公布的數(shù)據(jù)小很多。因此，加大投入已經(jīng)成為中國科技持續(xù)發(fā)展的一個瓶頸性問題。
最后，聊一點科研投入、科研環(huán)境與科研品相的問題。筆者曾在某場合開玩笑說：中國的科學正在經(jīng)歷從“窮科學”到“小康科學”的轉變。記得上個世紀90年代中期，我們的R&D投入僅占GDP的0.5%左右，20年的時間，我們達到了接近2%的比例，這是很大的進步，由此中國科學的整體存在狀態(tài)完成了從“窮科學”向“小康科學”的華麗轉身，伴隨這個轉身，全社會分享了由科技進步帶來的福祉，這是不爭的事實�？萍纪度氩粌H僅影響科技產(chǎn)出的量，它更在塑造中國的科研大環(huán)境的質(zhì)。一個科技資源比較豐裕的地方，自然會像吸鐵石一般吸引來更多的人才和資源，從而形成科技的集聚效應，由此自然會演化出一種恪守職業(yè)倫理的學術氛圍，這種有尊嚴的科研環(huán)境會成為一種新的無形資源，助推科技發(fā)展。人們經(jīng)常詬病中國的科研質(zhì)量不高，即科研品相很差，其實這是一個非常簡單的經(jīng)濟學規(guī)律在起作用，一分價錢一分貨，投入與產(chǎn)出的邊際收益必須大于零，否則科技活動是無法持續(xù)的。畢竟，所有的人都是理性人，科技活動是一種知識產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，它同樣遵循這個規(guī)律。由此，作出一個推論：加大投入，科技規(guī)模將在原有基礎上繼續(xù)減速擴大，這必將帶來中國科研結構的轉型與科研品相的全面提升。因為科研品相是競爭和良好環(huán)境的回報。由此實現(xiàn)中國科技界的“狀態(tài)—結構—績效”的全面提升。倉廩實而知禮節(jié)的古訓在科技界也是適用的。
責編：微科普